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企业反腐——员工职务侵占罪的艰难控告之路,瀛东律师成功代理职务侵占罪控告案
时间:2023-08-07 13:45 查看:

如我国刑法学家张明楷老师在《刑法格言的展开》一书中所言:有利益的地方就有犯人。随着企业的发展壮大,伴随而来的各种腐败行为(常见的有职务侵占罪、挪用资金罪、商业贿赂罪、侵犯商业秘密罪等)亟需解决。当企业希望借助于反舞弊调查、刑事控告等手段起到止损挽损、警示警告的作用时,由于企业内部的反舞弊工作具有天然局限,调查结果往往不尽人意。但刑事控告难,基本已是行业共识。一个不能有效防止和减少职务犯罪的企业,根本不可能具有很强的竞争力,更不可能在市场竞争中取得良好的业绩。近日,上海瀛东律师事务所姜佳志律师、夏百顺律师依靠扎实的专业知识和良好的沟通能力,成功的帮助客户将企业内的蛀虫予以清除,有效震慑了员工潜在的犯罪冲动,控制了企业的经营风险。


案件背景

2022年9月,上海某企业找到承办律师,咨询他们在内部审查时发现有位青年员工涉嫌职务侵占罪一事,根据公司内部调查情况,该员工近年通过涉嫌违法的行为获益金额可能超过四百万元人民币,且近期在消费上出手阔绰,不仅购置了保时捷豪车,还在国内某一线城市买了套大房子。


当这家企业找到承办律师时,坚称认为该员工是有罪的,希望能够追究其刑事责任,并追回被其非法侵占的资金,企业之前已经与上海市某区经侦支队提出立案请求,但由于准备不足,公安机关认为不满足立案要求。


多方沟通 挖掘事实

承办律师在介入此案后,多次与企业内部不同部门的负责人进行沟通,全面掌握了案件事实,凭借丰富的办案经验向该企业解释了公安机关办理本案的侦查逻辑。通过反复沟通、分析、拼接案情,发现本案存在三个基本事实。


侦查机关眼中的案情是:

1、 首先,该名员工是企业派驻外地的业务员,管辖不在该上海的经侦支队;

2、 其次,该员工购置豪车和房产的资金来源可能是父母资助或亲友借款,并不一定是非法所得,如不能提供确切证据,此事与企业无关;

3、 最后,企业自身尚未查明涉案金额的具体构成及计算方式,并且在向公安机关解释该名员工可能的不法行为时并未达到足够的清晰、明确。


企业掌握的事实是:

1、 该名员工确系该企业员工,已签订劳动合同,企业为其依法缴纳社保,发放工资,在经过培训后,安排其负责某地区的客户,企业在该地未设立分公司或子公司,仅设有办公点。

2、 该员工购置豪车的证据确实仅为口头听闻,但是该员工购物房屋的信息已经通过调查取得一定具有公信力的证据,但可惜的是资金的来源仅凭企业无法查证。

3、 涉案金额经过承办律师与客户多部门反复核对得到了确切的金额,具体的构成与涉案员工获取这些资金的方式也通过与多家企业沟通,联合寻找证据进行了补充证明。


(鉴于本案被告人刚被审查起诉机关批准逮捕,相关事实均做极简处理)


悉心准备 有的放矢

在承办律师了解案情后,迅速根据企业在上一次与经侦支队的沟通中出现的问题有针对性的做了证据整理和起草控告文书的工作。


在管辖权的问题上,企业担心案件被不同地区的有关机关互相“踢皮球”,导致发生“立案难”的问题。对此承办律师在和企业充分沟通后,分别整理并准备了一系列文件用于证明该员工的职工身份,如该员工亲笔书写或签署的员工信息登记表、劳动合同、保密协议、公司规章、员工手册及签收确认函、转正绩效评估表、转正审批表、微信工作群聊记录等,此外同时让这位员工亲笔手书了一份自认书,自认确已入职该企业。


在关于该员工资金来源的问题上,由于律师和企业均无权强行调取且该员工不愿意提供其银行流水,因此企业无法向经侦支队完整展示该员工的资金来源。承办律师指出,这一难题无法直接解决,但是可以通过努力补强证据链中的其他证据、让侦察机关形成内心确信,从而间接证明此事。


在涉案金额上,由于发生业务笔数和客户较多,企业的业务部门一时难以梳理出经侦支队想要的情况。在承办律师充分向业务部门了解业务模式与实际操作情况后,提出尽快与船公司和多位客户进行沟通,而后根据货运单和票据一步步详细梳理出有关的80余票业务中有70余票业务发生了合同款可能该员工被占用的情况,最后根据财务部梳理的情况,进而整理出每一笔业务的详细情况,形成清晰明确的表单给到侦察机关。


据理力争 打消顾虑

在承办律师的带领下,逐渐梳理出了近200页的证据材料和近百份表单,和企业员工一起前往侦察机关提交刑事控告书,当面与经侦支队的办案民警沟通案情,耐心为其解释了该案管辖应在上海某区的法律依据与事实情况、企业形成交易的过程及在过程中该员工涉及的工作内容、该员工可能假冒客户进行下单而后倒卖的流水清单、如何发现这一事件的内部审查经过等具体情况。


通过与承办民警的多次沟通,承办律师坚持实事求是,积极解释相关误解产生的原因,并针对案件细节有效解答办案人员的疑惑,逐渐破解了办案人员对表象事实的固有认知。最终,该员工在被上海某区看守所羁押近30天后被检察机关批准逮捕,案件目前已经进入羁押侦查期阶段。


此职务侵占罪控告案的成功,一方面维护了企业的合法权益,展示出了企业对职务侵占罪等舞弊行为零容忍的态度。另一方面,保障了企业的可持续发展,为净化市场、有效震慑在企业中挪用资金、等徇私舞弊者。后续承办律师将作为被害企业的代理人,继续与侦察机关和检查机关进行沟通,努力为客户追回损失。